邁進“風控2.0時代”,從合規到合身,全面提升內控價值!
時間地點:
2017年10月23日—10月24日深圳 2017年11月9日—11月10日上海
2017年12月11日—12月12日北京
培訓費用:4500元/人(含培訓費、資料費、會務服務費)
課程對象:
·包括董事長、總經理、副總經理在內的企業高管;
·風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員;
·業務部門負責人、業務骨干人員。
培訓背景:
·公司已經有了規章制度,建內控還有必要嗎?內控的核心價值在哪里?
·花大力氣建設內部控制手冊被大家遺忘在企業的角落,內控工作如何做到實處?
·風險管理的知識基本都知道了,但有效的風險管理體系該如何搭建?
·控制聽起來就像是個枷鎖,大家都不愿意用,如何幫助業務部門接受內控?
·內控好像什么都管,但結果什么都沒管住,風險管理如何才能貫穿于業務始終?
·內控一定是增加業務流程的負擔嗎?流程簡化和管理效率提升怎么做?
從風控“1.0時代”到“2.0時代”,中國企業需要推動內控從合規走向合身。
從04年SOX法案誕生到如今內控建設如火如荼,10年的時間讓中國企業經歷了內控從無到有,從困惑到相對成熟,一定程度上幫助企業提高了風險管理能力。然而,無數企業轟轟烈烈的開展內部控制體系建設工作后,留下僅僅是一疊疊內控手冊,并沒有將內控融入日常運營中去,內控工作困難重重。
風控2.0時代課程架構
隨著公司面臨的外部環境不斷變化,全球性“風險社會的到來”以及業務發展的飛速,以風險管理為核心的內控體系建設尤為重要。在“風控2.0時代”,企業需要從提升管理、創造價值出發,將內部控制嵌入運營流程之中,實現風險管理常態化、前端化,進一步優化流程效率,最終達到推動戰略落地、提升業務績效的目標。
我們吸收來自實戰一線的師資團隊,根據多年為各類企業提供風險管理和內部控制服務的實踐總結,從實際操作角度出發,全面打造內控課程。幫助企業掌握實質內控建設的具體步驟、方法和秘訣,結合企業實際業務情況防范風險,提升管理水平,發揮內控價值。
課程收益:
·解決企業在風控體系建設的過程中,做正確的事,正確的做事。
·走出風控1.0時代的迷茫之地,掌握風控2.0時代的精髓,建立實效內控、管理內控、戰略內控
·課程講師親自主導過內控體系建設的全過程,使您在借鑒前人經驗的基礎上,形成自己的思路以及策略
·提出效益內控理念,內控要成為保證公司執行力的工具,整合風險和控制,不斷推動公司流程的精簡工作
課程特色:
國際國內視野:深刻領悟內控精髓,掌握國內外內控相關法律要求和價值取向
項目實務指導:收獲風險管理體系建設的方法論,掌握內控建設的措施
流程優化完善:學會排查企業面臨的風險,針對風險設計出高效的控制流程
內控價值提升:掌握落實內控的方法,提高業務運行效率,達到降本增效的目標
課程內容:
框架篇:把握內控密碼,開啟風險管理之門
一、內控概述與風險管理實務框架
內控的前世今生及風險管理思維
內部控制逐步走向全面風險管理
COSO“IC-IF框架”與“ERM框架”的全面解讀
2013年COSO新框架重大變化與啟發
薩班斯法案的重大影響及適當借鑒
案例分析:內控失效給企業帶來巨大災難的案例
二、以風險為導向的內控實施的支撐平臺
我國內控存在的常見問題解析
- 公司治理結構不完善導致內控先天缺陷
- 缺乏事前風險評估、管理程序
- 流程、工作標準、權限設置模糊
全面風險管理文化的打造
把握內部控制的實質——風險管理
內部控制執行的實戰技能
構建企業風險管理的三道防線
內部控制規范應用指引在實務工作中的具體應用
案例分析:在重點業務中,關鍵風險點和具體控制措施案例
實施篇:運籌帷幄,融入業務才能管理風險
三、高效推進,內控項目實施指南
內控體系建立總體路線圖
- 內控建立三部曲
- 內控項目管理的重點和方法論
內控項目組織機構與職責分工
互動討論:企業需要建立專門的“風險控制部門”嗎?
自上而下,內控工作的高效推進
自下而上,全員風險導向的內控建設
突破內控體系建設過程中的障礙
- 體系建設中的人的因素
- 跨部門溝通、協調機制的建立
- 集團性公司內控建設的戰略協同
四、業務融合,基于風險整合的流程標準化
目標管理:從戰略出發,確定業務風險管理目標
風險評估:風險識別工具應用
- 企業風險數據庫的建立
- 風險地圖及風險控制模型
案例分析:風險管理目標和風險評估的實戰案例
內控測試:建立過程中的測試方法
- 流程設計有效性評估
- 業務運行有效性評估
- 內控缺陷的記錄和認定
基于風險整合的內控手冊的編制與執行
- 流程設計,站在全局角度整合資源
- 與業務部門溝通設計流程整改方案
- 控制流程試運行和跟蹤缺陷整改
- 防止制度文本與實際操作脫節
智能控制:風險預警機制及風險解決方案
實戰演練:從內控測試到流程優化完善的案例
優化篇:善于做加法,更要精于做減法
五、內控自我評價及管理提升
內控自我評價方案的制定
內控手冊執行情況測試
缺陷認定及自我評價
內部審計部門需要發揮的關鍵作用
什么樣的內審工作是可以被外審認可的
內部控制自我評價報告的編制
案例分析:上市公司是如何做好內控自我評價工作的
六、基于價值整合的流程優化和效率提升
風險管理工作的新趨勢
跨部門業務流程的優化與整合
消除管理低下和不增值的環節
推動流程簡化,提高運營價值和效率
互動答疑:具體工作中的難點、疑點互動解答
培訓講師:羅老師
·實戰派內部控制與內部審計專家
·中國注冊會計師(CPA)
·國際注冊內部審計師(CIA)
·國際注冊內部控制評估師(CCSA)
·國家財務總監資格認證獲得者(國家OSTA)
·現任某著名集團公司審計總監、內控負責人
·副教授,上市公司監事。
授課風格:旁征博引,詼諧幽默,深入淺出。實戰、實用、實效。
客戶評價:
拓寬了知識領域,對內控有了新的認識,學習到了很多有用的理念和方法,對改善日常工作很有指導意義,課程很好?!惩赓Y企業財務經理
更好的理解了內部控制與風險管理的關系,老師的授課內容與現階段工作非常匹配,有很大的借鑒作用?!趁衿蠹瘓F審計經理
通過課程學習,對實際工作中的流程和做法進行了梳理,通過擴展案例拓寬了工作思路,對我的工作很有幫助?!臣瘓F企業運營管理人員
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